索 芙 特:内部控制规范实施工作方案_财经

索菲特公司里面把持定额工具任务展现

索芙特股份股份稍许地公司

停止里面把持定额任务展现

为了更增强里面把持定额的构筑,仔细弄清金库、审计署、中

保监会、柴纳中国存款业监视经营使服役、柴纳证监会同盟条约发行的客人 业里面把持根本定额》(财会[2008]7

公文)和客人里面把持婚配 参考(记账[2010]11 说法编号,柴纳证监会称、广

西部纸监视经营局一致布置及互插资格,公司规划了里面把持定额工具任务。,某一事项如次。:

一、公司简介

(1)半面

公司名称:索芙特股份股份稍许地公司

表达地址:广西梧州市市新生二路 137 号

法定代劳人:梁国建

发觉日期:1993 年 2 月 4 日

公司省略:索芙特

证券代码:000662

上市职位:深圳纸交易所

经纪视野:对精细化学工程勤劳、补充制造的、化学工程药学制造的、用化学方法制造的预备

制造的、中药值得买的东西及中成药价钱;通讯设备、电子产品、计算者及配件,黄油、

机油、化学工程产品(不含危急化学品),机械装置及附件、用仪器装备(规则规范的除外),

五金交电、摄影音像器材、轻工产品、土畜产品、连衣裙的、针织品的事情,不动产开发(供

分店);自营和代劳各类将某物打成包或包装成捆进输出事情,除了,规则限度局限或制止公司经纪

将某物打成包或包装成捆和技术输出除外;饲料手术经纪与三一补事情;经纪相反的商业和转口商业。

眼前,公司总公平合理的事为 287,989,200 股,广西索芙特科技股份股份稍许地公司为公司的界分股

东,梁国建老师、张桂珍喜欢指使他人的年轻妇女是公司的实践把持人。。

(二)公司一套架构

公司坚持公司条例、《纸法》、产权证券上市的公司经营外观、《深圳纸交易所产权证券

上市法度及另外互插法度、法规、规章的要 求,公司经营建筑学持续改善,发觉了

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索菲特公司里面把持定额工具任务展现

无效的产权证券上市的公司经营体系。公司按照《公司条例》的规则引起了股东大会。

会、董事会、中西部及东部各州的县议会和主管一套经营有木架的体系。使完美的一套建筑学、使旋转常态、梁云亮

好。在一套有木架的内,一套间过失、经营定额。

股东会战术使服役

中西部及东部各州的县议会

指定使服役

董事会

审计使服役

经营层

薪酬及评价使服役

员会

贩卖部、纸部、总会计机关、人事行政部

100%100%

索菲特股份稍许地公司广州分科索菲特股份稍许地公司南宁子公司

100%100%100%75%75%100%

广西宋本清广东演义广州天基光 西梧 州 索广 西红 日 娇索芙特香

补充系列置业稍许地娇颜补充芙 特保 健 品吻 洁肤 用 港对港商业包罗

股份稍许地公司股份稍许地公司

陕西省990Q%济气康二药

药股份稍许地公司

广 州市 靓 本梧州市索芙限定

清 超市 有 补充使好卖稍许地

广西积奇药学股份稍许地公司80%股权

公司

限过失公司

国海纸

限过失公司

二、一套里面把持定额工具任务

增强一套对负有责任人,弄清国际间,确保里面把持定额体系构筑

2

索菲特公司里面把持定额工具任务展现

立体图形膨胀物和体系促进,公司发觉以董事长为最好者过失人的里面把持定额工具对负有责任人团体,

引起里面把持定额工具任务团体。团体结合如次:

(一)里面把持定额对负有责任人团体

组 长:梁国建

副领袖:高友智

成 员:张桂珍 张楠笙 张正勤 覃瑞珍 李博

首要职责:决定里面把持整体目的;内表面资源成为同等一套,确保一切的

任务行进平顺;一套对负有责任人里面把持日常运作,监视里面把持运作的无效性。

(二)内控构筑工具任务团体

组长:高友智

副领袖:张桂珍

身体部位:张楠笙 张正勤覃瑞珍李博何建农 严志军消炎余晓兵 唐海秋

曹景涛 张伟 项玉云

当选:总会计机关是工程构筑的对负有责任人机关。,对负有责任里面把持体系构筑

某一事项一套成为同等,公司各职能机关、分店及子公司都是参加机关。

首要职责:在对负有责任人团体的对负有责任人下膨胀物任务,片面弄清对负有责任人团体里面把持体系

带路体系构筑的生机勃勃与策略性,里面把持任务的某一事项一套和工具

1、规划里面把持的阶段性目的和工具密谋,报对负有责任人团体复核。

2、为一则工具规划培育密谋,一套中肯的的培育。

3、梳理公司各级规章体系,现行体系的再用形式表示与一致。

4、监视公司各职能机关、树枝分店、分科膨胀物里面把持体系构筑,赡养阶段

应的技术性支持。

5、活期向对负有责任人团体宣告公司里面把持任务行进命运。、在的成绩,需求成为同等的事项。

6、编制里面把持同一的评价宣告。

7、对负有责任公司《内控手册》的编制、修正和花样翻新。

8、与表面机构共同著作。

(3)表面磋商机能

公司拟叫进来有感受的专业磋商机能,机器助手公司设计里面把持总体架构,扶助公司理解

里面把持的薄弱环节和首要风险,目的设计把持的症结指引航线和使满意,赡养

3

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里面把持事情培育实施,培育内控构筑与评价人才,机器助手公司停止里面把持同一的评价

价。

(四)里面把持停止预算

停止里面把持定额的预算费包罗:

1、磋商机能请教费;

2、里面把持审计费;

3、停止里面定额发作的使工作费、差旅费和另外费。

三、里面把持构筑任务密谋

(一)最好者阶段(2012 年 1 月3日 月)

1、编制《停止里面把持定额任务展现》,董事会审批后揭示,向广西报告请示

纸监视经营局立案。

2、录用表面磋商机能,为公司里面把持的工具赡养专业检修。

3、一套公司各职能机关、分店和支流的首要官员、事情脊椎参加等。

把持破土专项培育,客人里面把持培育与知识,调换每个职员积极参加里面把持和定额

作,预付职员对和约重要地位和必要性的看法。

(2)二期(2012年) 年 4 月6日 月)

1、决定里面把持定额的工具视野,某一事项梳理流畅

风险在,即时编制风险清单。

2、一套现存的策略性、体系等与风险清单停止比拟。,找出公司里面把持的缺陷,对

里面把持缺陷的分级与剖析,决定里面把持缺陷的重要地位,区别设计缺陷和手术缺陷

陷,里面把持经营提议的状态;战场里面把持经营提议和某一事项把持

陷,礼物整改工夫及过失机关、人事部门,里面把持缺陷整改展现的状态。

3、应验里面把持缺陷整改任务的工具,可能性包罗机构设置和顺序的调停、策略性体系再用形式表示

等。

4、片面反省里面把持缺陷整改成功实现的事;内控构筑工具任务组及调解的

改善前提的说明有益测得结果,状态里面把持手术测得结果宣告。

(3)第三阶段(2012年) 年 7 月-2013 年 3 月)

1、在前期任务的依据,严格停止定额体系,增强实践手术切中要害监控,即时停止

4

索菲特公司里面把持定额工具任务展现

整改命运。

2、里面把持手册的编制与应验。

3、决定对负有责任里面审计的会计公司。

4、应验公司里面把持同一的评价宣告。

四、里面把持同一的评价任务密谋

里面把持同一的评价由国际商业一套对负有责任人团体一马当先。,总会计机关的大师负面影响

过失弄清。总会计机关将与表面磋商机能共同著作,规划,决定评价视野、任务任务、

人事部门一套、贷款费率和本钱预算,经董事会委托后工具。

1、2012 年 4 月,规划任务密谋停止同一的评价,决定包括在同一的EVA视野内的单位和事情流

程,决定某一事项的打勾工夫表和分工。

2、2012 年 4 月6日 月,按密谋一套工具同一的评价,编制里面把持评价任务草案。

3、2012 年 7 月12日 月,革除里面把持同一的评价中发觉的成绩和缺陷,并跟进反省。

4、2013 年 1 月3日 月,应验公司里面把持同一的评价宣告,对负有责任人团体复核、

经董事会委托后,与年报同时揭示。

五、里面把持审计任务密谋

1、里面把持审计日期:2012 年 12 月 31 日。

2、公司将叫进来会计公司对D的无效性停止审计。,颁发

审计异议,解除里面把持审计宣告》。

3、经美国存款以为经过的里面把持审计宣告,与年度宣告同时向深圳揭示和指的是

纸交易所和广西纸监视经营局。

索菲特股份稍许地董事会

二○少数年进军二十九日

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